Glossary

Fonds, die sich auf (meist langfristige) Investitionen in für eine Volkswirtschaft wichtige, oft monopolartige Grundeinrichtungen spezialisiert haben (z.B. Verkehrseinrichtungen, wie Flughäfen, Brücken, Kanäle sowie Einrichtungen der Energie- und Wasserversorgung).

Engl. Abk. IPO. Erstmaliges öffentliches Anbieten von Wertpapieren eines Unternehmens durch den Gang an die Börse (Going Public).

Auch Fondsinitiatoren. Initiatoren von Private Equity Fonds bezeichnet die Fondsmanager bzw. die (inhabergeführte) Managementgesellschaft. Siehe dazu auch Management.

Konkrete Information über nicht öffentlich bekannte Umstände, die sich auf einen oder mehrere Emittenten von Insiderpapieren oder auf die Insiderpapiere selbst bezieht und die geeignet ist, im Fall ihres öffentlichen more…

Auch Alignment of Interests. Beschreibt die (angestrebte) Angleichung der von Natur aus unterschiedlichen Interessen des Initiators (Fondsmanagers) und der Investoren eines Fonds durch entsprechende Ausgestaltung des Fondsvertrags zu einem Kompromiss more…

Vermittler von Finanzprodukten. Siehe Placement Agent.

Engl. Investment Period bzw. Commitment Period genannt. Siehe dort. Auch Investitionsphase genannt.

Auch Anlagestrategie. Jeder Fonds verfügt über eine in der Fondsdokumentation (Fondsvertrag, Prospekt) niedergelegte Strategie (z.B. Buy-Out oder Venture Capital), nach der das bei den Anlegern eingesammelte Kapital unter Berücksichtigung von more…

Zentrales Entscheidungsgremium eines Finanzinvestors.

Auch Advisor. Person/Gesellschaft, die gegen ein Entgelt (sog. fee) den Fonds bzw. den Fondsmanager/ den Investor beim Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen (Investments) berät.

Im Investmentsteuerrecht bezeichnet dies insbesondere jedes Investmentvermögen nach dem KAGB. Siehe dort.

Jeder Organismus für gemeinsame Anlage, der von einer Anzahl von Anlegern Kapital einsammelt, um es gemäß einer festgelegten Anlagestrategie zum Nutzen dieser Anleger zu investieren und der kein operativ tätiges more…

Engl. für Anleger. Siehe dort.

Auch Advisory Board, Advisory Committee. Im Fondsvertrag üblicherweise vorgesehenen Gremium, das sich aus Vertretern einzelner Anleger zusammensetzt und insbesondere bei Fragen von (potentiellen) Interessenkonflikte sowie von Abweichungen von Anlagerichtlinien vom more…

Engl. Abk. für Initial Public Offering. Siehe dort.